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各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)、遼河口生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

    經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議討論研究同意，現(xiàn)將《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金直接投資管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

盤錦市人民政府辦公室   

2016年12月1日      

盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金直接投資管理辦法（試行）

    第一章  總  則

    第一條  根據(jù)《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理規(guī)則》規(guī)定的原則和程序，為充分發(fā)揮財(cái)政資金的直接投資效應(yīng)，在引導(dǎo)基金范圍內(nèi)設(shè)立直接投資基金，并制定本辦法。

    第二條　本辦法所稱直接投資，是指市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金通過(guò)市政府授權(quán)出資人代表以直接或委托直接投資企業(yè)和項(xiàng)目資本金形成被投資企業(yè)股權(quán)的投資方式。

    第三條  引導(dǎo)基金直接投資應(yīng)遵循以下原則：

    （一）有效實(shí)現(xiàn)政府政策目標(biāo)的原則。通過(guò)直接投資方式發(fā)揮財(cái)政資金作用，投向全市三次產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和需要政府扶持的早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目，培育科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的先導(dǎo)性企業(yè)，帶動(dòng)三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。

    （二）有效實(shí)現(xiàn)專業(yè)化管理的原則。直接投資可通過(guò)出資人自我投資管理或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施投資管理的方式，充分實(shí)現(xiàn)投資管理的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，使投資管理按市場(chǎng)化運(yùn)作。

    （三）有效實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范和激勵(lì)約束的原則。引導(dǎo)基金直接投資的出資人代表或委托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系，明確受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)，建立合理的激勵(lì)與約束機(jī)制。

    第二章  直接投資基金的規(guī)模與來(lái)源

    第四條　直接投資基金由市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金出資，市財(cái)政安排。

    第五條  直接投資基金的其他來(lái)源：直接投資基金的投資收益和其他交由直接投資基金使用的資金等。

    第三章  直接投資基金的決策與管理

    第六條  市發(fā)改委會(huì)同盤錦市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“市國(guó)資公司”），按照市政府要求制定和發(fā)布直接投資年度投資計(jì)劃和投資領(lǐng)域、方向，制定申報(bào)指導(dǎo)要點(diǎn)，提出實(shí)施申報(bào)要求和條件，牽頭匯總投資企業(yè)和項(xiàng)目。

    第七條  市直產(chǎn)業(yè)主管部門和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，在產(chǎn)業(yè)政策范圍內(nèi)，按照發(fā)布的條件，提出企業(yè)和項(xiàng)目對(duì)直接投資的具體需求，自行組織項(xiàng)目申報(bào)和行業(yè)專家評(píng)審，提出投資支持意見(jiàn)和建議，征求主管副市長(zhǎng)同意，報(bào)送市發(fā)改委匯總。

    第八條  市發(fā)改委會(huì)同市國(guó)資公司對(duì)符合支持條件的企業(yè)和項(xiàng)目，以所申報(bào)產(chǎn)業(yè)主管部門和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)意見(jiàn)為依據(jù)，充分采納相關(guān)建議后，報(bào)請(qǐng)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)。

    第九條  市發(fā)改委根據(jù)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)決策，批復(fù)基金直接投資計(jì)劃，會(huì)同市財(cái)政局向市國(guó)資公司下達(dá)投資計(jì)劃安排。

    第十條  市國(guó)資公司根據(jù)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)意見(jiàn)，依據(jù)《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理規(guī)則》和本辦法，組織履行投資的法律程序，按照投資計(jì)劃、投資方案等與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議，向被投資企業(yè)和項(xiàng)目撥付投資基金。

    第十一條  直接投資基金的年度實(shí)施和管理情況由市國(guó)資公司匯總后，報(bào)送市發(fā)改委、市財(cái)政局，再由市發(fā)改委報(bào)送市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于：

    （一）企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告；

    （二）企業(yè)年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；

    （三）參股項(xiàng)目年度進(jìn)展情況報(bào)告；

    （四）參股項(xiàng)目股權(quán)投資資金年度收益處置建議方案。

    第四章  直接投資基金的運(yùn)用

    第十二條  直接投資基金的投資范圍：市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策范圍內(nèi)的重點(diǎn)企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目；著重投資于三次產(chǎn)業(yè)中科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的先導(dǎo)性企業(yè)和項(xiàng)目，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和需要政府扶持的早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目；著力培育新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)的企業(yè)和項(xiàng)目。

    引導(dǎo)基金直接投資不適用于公益性項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施及已經(jīng)充分市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)和項(xiàng)目。

    第十三條  直接投資基金投資方式：

    （一）市國(guó)資公司以出資人代表委托管理機(jī)構(gòu)身份直接對(duì)被投資企業(yè)和項(xiàng)目實(shí)施股權(quán)投資；

    （二）市國(guó)資公司跟隨其他商業(yè)化產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資基金投資參與對(duì)企業(yè)和項(xiàng)目的股權(quán)投資。

    第十四條  直接投資出資人在確定的投資存續(xù)期內(nèi)不參與被投資企業(yè)管理，但須監(jiān)督確保被投資企業(yè)按照約定的方向使用基金。

    第十五條  直接投資參股期限原則上一般為2年，最長(zhǎng)不超過(guò)3年。直接投資出資額原則上不超過(guò)被投資企業(yè)具體項(xiàng)目資本金的50%，不超過(guò)被投資企業(yè)注冊(cè)資本金的50%，特殊情況須經(jīng)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)。直接投資以財(cái)務(wù)公允的計(jì)算方法形成被投資企業(yè)股份，但原則上不成為第一大股東。

    第十六條  直接投資可采取承諾注資的方式分期到位，有其他出資人共同出資的，直接投資基金不先于其他約定的資本金到位。

    第十七條  直接投資項(xiàng)目達(dá)到投資年限或符合約定的退出條件，應(yīng)適時(shí)通過(guò)被投資企業(yè)回購(gòu)、企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及清算等方式退出。直接投資正常退出原則上不取得回報(bào)。受托出資人在實(shí)施投資前，應(yīng)就符合相關(guān)規(guī)定的退出時(shí)機(jī)、方式等有關(guān)事項(xiàng)與被投資企業(yè)通過(guò)協(xié)議加以明確。

    第十八條  直接投資基金到期后不能按期退出時(shí)，首先由最初提報(bào)的市產(chǎn)業(yè)主管部門和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)提出處理意見(jiàn)，督促被投資企業(yè)限期回購(gòu)或協(xié)助轉(zhuǎn)讓直接投資基金。

    如督促后仍不能退出，市國(guó)資公司應(yīng)委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)參與被投資企業(yè)管理，自初始投資之日起開(kāi)始，聘請(qǐng)有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)所持股權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估認(rèn)定，計(jì)算投資權(quán)益，取得相同股權(quán)的同等回報(bào)，直至退出。直接投資如需通過(guò)被投資企業(yè)清算退出，按照有關(guān)法律、法規(guī)辦理。

    第十九條  直接投資基金不能退出時(shí)，由市國(guó)資公司提出，經(jīng)最初提報(bào)的市產(chǎn)業(yè)主管部門和相關(guān)縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)出具認(rèn)定結(jié)論，報(bào)市發(fā)改委、市財(cái)政局、市審計(jì)局取得一致意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)予以出售或核銷。

    第二十條  直接投資基金實(shí)行自我管理的管理費(fèi)用由市財(cái)政安排市國(guó)資公司日常工作經(jīng)費(fèi)列支。直接投資基金超出存續(xù)期后實(shí)行委托管理的管理費(fèi)，以覆蓋管理成本為限，按照實(shí)際投資額以一定比例從被投資企業(yè)提取。

    第二十一條  實(shí)行委托管理的直接投資退出時(shí)，經(jīng)市財(cái)政局批準(zhǔn)，以不超過(guò)直接投資基金增值且已上繳增值收益部分的10%，獎(jiǎng)勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)。

    第五章  附  則

    第二十二條  直接投資基金項(xiàng)目推薦和退出管理由最初提報(bào)的市產(chǎn)業(yè)主管部門和相關(guān)縣區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)，納入市政府績(jī)效考核管理。對(duì)由于失職、瀆職造成直接投資基金損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任。

    第二十三條  本辦法未盡事宜按照財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》和《盤錦市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理規(guī)則》的有關(guān)原則和規(guī)定執(zhí)行。

    第二十四條  本辦法由市發(fā)改委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

    第二十五條  本辦法自發(fā)布之日起試行。