各省、自治區(qū)、直轄市林業(yè)和草原主管部門，內(nèi)蒙古、大興安嶺森工（林業(yè)）集團公司，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團林業(yè)和草原主管部門，國家林業(yè)和草原局各司局、各派出機構(gòu)、各直屬單位：

《境外林草引種檢疫審批風(fēng)險評估管理規(guī)范》（見附件）已經(jīng)我局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

附件：境外林草引種檢疫審批風(fēng)險評估管理規(guī)范

國家林業(yè)和草原局
2019年12月2日

附件

境外林草引種檢疫審批風(fēng)險評估管理規(guī)范

為貫徹落實國務(wù)院行政審批改革要求，全面規(guī)范境外引進林草種子、苗木（以下簡稱“林草引種”）檢疫審批風(fēng)險評估工作，提高檢疫審批風(fēng)險評估的科學(xué)性和統(tǒng)一性，有效防范外來有害生物入侵，保障國土生態(tài)安全、經(jīng)濟貿(mào)易安全，特制定本規(guī)范。

一、總則

本規(guī)范所稱林草種子、苗木，是指林木和草的種植材料或者繁殖材料，包括苗、花、根、莖、葉、芽、籽粒、果實等。

本規(guī)范規(guī)定了林草引種檢疫審批的風(fēng)險評估程序和方法，適用于引進境外林草種子、苗木檢疫審批風(fēng)險程度的確定，不適用于科研、展覽引進，以及政府、團體、科研、教學(xué)部門交流、交換引進等情形，也不適用于引進轉(zhuǎn)基因類、帶土類林草種子、苗木風(fēng)險程度的確定。

二、評估程序和方法

（一）基本要求。境外林草引種檢疫審批風(fēng)險評估（以下簡稱“風(fēng)險評估”）的承擔單位（承擔單位應(yīng)具備的條件見附1），應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險評估對象，選擇3名以上專家獨立進行風(fēng)險評估。承擔單位可根據(jù)需要，聘請外單位專家承擔風(fēng)險評估工作。承擔單位應(yīng)當形成風(fēng)險評估報告，并對風(fēng)險評估報告的真實性、準確性、科學(xué)性和可操作性負責。

實施風(fēng)險評估的專家（以下簡稱“風(fēng)險評估專家”）在開展風(fēng)險評估時，應(yīng)當依次開展預(yù)評估、風(fēng)險評估、結(jié)果評定、建議提出和風(fēng)險評估技術(shù)報告編寫工作。

（二）預(yù)評估。風(fēng)險評估專家應(yīng)當廣泛收集相關(guān)資料、數(shù)據(jù)等信息，分析確定評估對象是否符合風(fēng)險評估條件。出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當停止風(fēng)險評估。

1.現(xiàn)有信息不足以支撐評估的，可停止風(fēng)險評估，但需向委托風(fēng)險評估的林草引種檢疫審批機構(gòu)（以下簡稱“審批機構(gòu)”）反饋情況，由審批機構(gòu)通知申請人，補充相關(guān)材料；若申請人能夠補充相關(guān)材料并達到評估要求，在申請人提交補充材料后應(yīng)當再按程序開展評估；若申請人不能夠提供足以支撐評估的材料，可停止風(fēng)險評估或者向?qū)徟鷻C構(gòu)提出實施國外引種地檢疫評審等建議；

2.經(jīng)風(fēng)險評估專家評估，擬引進種類為國際重大有害植物，或者可攜帶國際重大有害生物的，風(fēng)險評估專家可停止風(fēng)險評估，直接提出禁止引進的建議，并詳細說明有關(guān)理由和依據(jù)；

3.評估過程中發(fā)現(xiàn)存在擬引進種類不屬于國家規(guī)定的林草引種檢疫范圍的、國家禁止引進的種類，以及已開展過風(fēng)險評估且經(jīng)風(fēng)險評估專家審查有效等情形的；

4.其他需停止風(fēng)險評估的情形。

（三）風(fēng)險評估。針對某一種（類）引進的林草種子、苗木，采用定性方法分析評估對象，識別風(fēng)險源，提出風(fēng)險評估指標；采取定量方法量化各評估指標，并運用層次分析法，構(gòu)建境外林草引種檢疫風(fēng)險評估指標體系，建立林草引種風(fēng)險評估模型和綜合評定方法，計算綜合風(fēng)險評估值（R），經(jīng)評定后得出風(fēng)險評估結(jié)果。境外林草引種風(fēng)險評估指標體系及說明見附2。

（四）結(jié)果評定。

按照附2計算出擬引種林草的風(fēng)險評估值（R）。根據(jù)R值將風(fēng)險評估結(jié)果劃分為4個風(fēng)險等級，即特別危險、高度危險、中度危險、低度危險。

林草引種風(fēng)險等級劃分表

林草引種風(fēng)險評估值（R）	風(fēng)險等級
2.5≤R≤3.0	特別危險
2.20≤R＜2.5	高度危險
1.0≤R＜2.20	中度危險
0≤R＜1.0	低度危險

（五）建議提出。風(fēng)險評估專家應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果得出的風(fēng)險等級，提出境外林草種子、苗木的引進建議和相關(guān)管理建議。

1.特別危險。建議禁止引進。

2.高度危險。建議原則上不允許引進。若擬引進種類為生產(chǎn)上確需引進的，可向?qū)徟鷻C構(gòu)提出以下2種以上的管理措施建議。

——國外引種地檢疫評審措施；

——少量引進（一般為10株或者相當于10株以內(nèi)的數(shù)量）；

——實施不分散種植的隔離種植措施；

——林業(yè)植物檢疫機構(gòu)實施監(jiān)管的措施，以及引進后一旦發(fā)生疫情的除治和根除措施；

——林業(yè)和草原主管部門實施全程監(jiān)管的措施；

——其他建議。

3.中度危險。建議引進。可向?qū)徟鷻C構(gòu)提出以下2種以上的管理措施建議。

——實施全部隔離試種措施；

——按照國家規(guī)定的隔離試種期限進行隔離試種，或者提出延長隔離試種的建議；

——林業(yè)植物檢疫機構(gòu)實施監(jiān)管的措施，以及引進后一旦發(fā)生疫情的除治和根除措施；

——其他建議。

4.低度危險。建議引進。可向?qū)徟鷻C構(gòu)提出以下2種以上的管理措施建議。

——按照國家規(guī)定的隔離試種期限進行隔離試種，或者提出延長隔離試種的建議；

——林業(yè)植物檢疫機構(gòu)實施監(jiān)管的措施，以及引進后一旦發(fā)生疫情的除治和根除措施；

——其他建議。

（六）風(fēng)險評估技術(shù)報告編寫。風(fēng)險評估專家在完成上述評估工作后，需編寫風(fēng)險評估技術(shù)報告。

三、評估結(jié)果處理

風(fēng)險評估的承擔單位在收到風(fēng)險評估專家提交的風(fēng)險評估技術(shù)報告后，應(yīng)當對每個專家的風(fēng)險評估技術(shù)報告進行綜合分析研判，形成承擔單位的最終風(fēng)險評估報告，報委托開展風(fēng)險評估的審批機構(gòu)。風(fēng)險評估報告內(nèi)容應(yīng)當包括摘要、基本情況介紹、預(yù)評估、風(fēng)險評估、結(jié)論和參考文獻等部分。風(fēng)險評估報告格式參見附3。

四、附則

本規(guī)范自2020年1月1日起施行。

附1

境外林草引種風(fēng)險評估承擔單位應(yīng)當具備的條件

境外林草引種風(fēng)險評估承擔單位應(yīng)當具備以下條件：

一、境外林草引種風(fēng)險評估承擔單位應(yīng)當為專門從事森林保護或者植物保護研究、教學(xué)等工作的單位。

二、境外林草引種風(fēng)險評估承擔單位應(yīng)當具有5名以上從事森林昆蟲學(xué)、森林病理學(xué)、植物學(xué)等研究（教學(xué)）方面的研究員（教授），并建立境外林草引種風(fēng)險評估專家?guī)欤瑢＜規(guī)斐蓡T可聘請外單位專家。

三、境外林草引種風(fēng)險評估承擔單位應(yīng)當配備有1—2名負責開展風(fēng)險評估事宜的工作人員。

附2

境外林草引種風(fēng)險評估指標體系及說明

 

　　一、境外林草引種風(fēng)險評估指標體系

表1　境外林草引種風(fēng)險評估指標體系表

目標層	準則層	指標層	子指標層			賦分 區(qū)間	賦分方式
林草引種風(fēng)險（R）	擬引進種類成為有害植物風(fēng)險（P1）	適生能力（P11）	高（P111）			2-3	歸類 賦值
			中（P112）			1-2
			低（P113）			0-1
		繁殖能力（P12）	高（P121）			2-3
			中（P122）			1-2
			低（P123）			0-1
		擴散能力（P13）	高（P131）			2-3
			中（P132）			1-2
			低（P133）			0-1
		潛在危害性（P14）	對動物或人類健康的危害性（P141）			0-3	逐項 賦值
			對生態(tài)環(huán)境的危害性（P142）			0-3
			對經(jīng)濟貿(mào)易的影響（P143）			0-3
	擬引進種類攜帶有害生物風(fēng)險（P2）	可攜帶國際檢疫性有害生物情況（P21）（包括列入其他國家或地區(qū)的進境檢疫性有害生物）				2-3	逐項 賦值
		可攜帶中國限定進境植物檢疫性有害生物情況（P22）				2-3
		可攜帶非上述有害生物情況（P23）				0-3
	擬引進種類引進狀況風(fēng)險（P3）	引進數(shù)量（P31）	小于國家確定的單次引進數(shù)量（P311）			0-2	歸類 賦值
			大于國家確定的單次引進數(shù)量（P312）			2-3
		引進用途（P32）	直接用于種植（P321）			2-3
			經(jīng)室內(nèi)培育后用于種植（P322）			0-2
		引進類型（P33）	實生苗（P331）	胸徑5cm以上		3
				胸徑5cm以下		2-3
			種子（P332）			0-3
			繁殖材料（如插條、接穗、砧木、種球、花以及植物器官等）（P333）			0-3
			營養(yǎng)繁殖苗（P334）			0-3
		引進種植地點（P34）	室外種植（P341）			2-3
			室內(nèi)（庭院）種植（P342）			0-3
	檢疫管理狀況風(fēng)險（P4）	擬引進種類原產(chǎn)地檢疫管理狀況（P41）	原產(chǎn)地有害生物檢疫管理狀況（P411）		好	0-1	歸類 賦值
					中	1-2
					差	2-3
			原產(chǎn)地所在國家（地區(qū)）出境檢疫管理狀況（P412）		好	0-1
					中	1-2
					差	2-3
		國內(nèi)檢疫隔離與監(jiān)管狀況（P42）	擬隔離試種苗圃的養(yǎng)護和管理狀況（P421）		好	0-1
					中	1-2
					差	2-3
			擬隔離試種地植物檢疫機構(gòu)監(jiān)管能力（P422）		高	0-1
					中	1-2
					低	2-3

注：1.國家確定的單次引進數(shù)量見國家林業(yè)和草原局印發(fā)的《引進林草種子、苗木檢疫審批與監(jiān)管辦法》中確定的單次引進數(shù)量。

2.“歸類賦值”指根據(jù)確定的類別進行賦值，如“高、中、低”三個等級，選取其中一個等級賦值。“逐項賦值”指對“子指標層”的每一項指標進行賦值。

3.風(fēng)險評估中，對于“擬引進種類攜帶有害生物風(fēng)險（P2）”中P21、P22和P23值的判斷，風(fēng)險評估專家應(yīng)當根據(jù)擬引進種子、苗木可攜帶有害生物情況，采取定性或定量的方法，對這些有害生物的風(fēng)險程度單獨進行評估，經(jīng)評估后給出P21、P22和P23的值。

二、境外林草引種風(fēng)險評估量化計算公式

三、評估指標說明

境外林草引種風(fēng)險評估指標體系的框架結(jié)構(gòu)由目標層（R）、準則層（Pi）、指標層（Pij）和子指標層（Pijk）4個遞階層次組成。

（一）目標層（R）

引進某一種（類）林草種子、苗木的綜合風(fēng)險，為獨立層。

（二）準則層（Pi）

由擬引進種類成為有害植物風(fēng)險（P1）、擬引進種類攜帶有害生物風(fēng)險（P2）、擬引進種類引進狀況風(fēng)險（P3）、檢疫管理狀況風(fēng)險（P4）組成。其中：

1.擬引進種類成為有害植物風(fēng)險（P1）。根據(jù)擬引進林草種子、苗木自身的適應(yīng)能力、繁殖能力、擴散能力、潛在危害性，設(shè)定評估指標，判定擬引進種類成為有害植物的風(fēng)險大小。

2.擬引進種類攜帶有害生物風(fēng)險（P2）。從可攜帶國際檢疫性有害生物（包括列入其他國家或地區(qū)的進境檢疫性有害生物）、中國限定進境植物檢疫性有害生物以及其他有害生物三個方面的風(fēng)險，判定擬引進種類攜帶有害生物的風(fēng)險大小。

3.擬引進種類引進狀況風(fēng)險（P3）。根據(jù)擬引進林草種子、苗木的引進數(shù)量、引進用途、引進類型、引進種植地等情況，設(shè)定評估指標，判定擬引進種類引進狀況的風(fēng)險大小。

4.檢疫管理狀況風(fēng)險（P4）。根據(jù)擬引進林草種子、苗木原產(chǎn)地檢疫管理和出境檢疫管理狀況，以及我國國內(nèi)檢疫隔離與監(jiān)管狀況，設(shè)定評估指標，判定檢疫管理狀況的風(fēng)險大小。

（三）指標層（Pij）與子指標層（Pijk）

由各準則層（Pi）設(shè)立的13項具體評估指標組成，除P21、P22、P23外，其他10項評估指標均具有子指標層（Pijk）。

附3

境外林草引種風(fēng)險評估報告格式

1 摘要

2 背景

需準確說明境外林草引種檢疫審批申請人的申請情況，包括申請評估單位名稱、聯(lián)系人及方式，擬評估植物的中文名與拉丁學(xué)名、引進數(shù)量、引種地、輸出國、引進類型、引進用途、入境口岸等情況。

3 預(yù)評估

在廣泛收集相關(guān)信息、資料和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，分析確定評估對象是否符合風(fēng)險評估條件。

4 風(fēng)險評估

4.1定性分析

4.1.1擬引進種類成為有害植物的風(fēng)險分析

4.1.2擬引進種類攜帶有害生物的風(fēng)險分析

根據(jù)收集和掌握擬引進種子、苗木可攜帶有害生物的情況，采取定性或定量的方法，對有害生物的風(fēng)險程度單獨進行評估，為“擬引進種類攜帶有害生物風(fēng)險（P2）”中P21、P22和P23的賦值提供依據(jù)。

4.1.3擬引進種類引進狀況的風(fēng)險分析

4.1.4檢疫管理狀況風(fēng)險分析

4.2定量分析

根據(jù)境外林草引種風(fēng)險評估指標體系表，進行量化賦分，并計算出林草引種風(fēng)險評估值（R），評定出風(fēng)險等級。

5 結(jié)論與建議

提出明確的風(fēng)險評估結(jié)果及管理措施建議。

6 參考文獻