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反壟斷法普法常識(shí)十問——2023年中國公平競(jìng)爭(zhēng)政策宣傳周
1.我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是如何設(shè)置的？
國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局是我國國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法。2021 年，市場(chǎng)監(jiān)管總局加掛國家反壟斷局牌子， 設(shè)競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司、反壟斷執(zhí)法一司、反壟斷執(zhí)法二司三個(gè)反壟 斷業(yè)務(wù)司局，進(jìn)一步充實(shí)反壟斷力量，強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法權(quán)威。其中，反壟斷執(zhí)法一司負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等壟斷行為反壟斷執(zhí)法工作，反壟斷執(zhí)法二司負(fù)責(zé)依法對(duì)經(jīng)營者集中進(jìn)行反壟斷審查、對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理等反壟斷執(zhí)法工作。
為充分調(diào)動(dòng)地方市場(chǎng)監(jiān)管部門力量，強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，我國建立了中央和省兩級(jí)執(zhí)法機(jī)制。2018 年，市場(chǎng)監(jiān)管總局授權(quán) 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)案件反壟斷執(zhí)法工作， 以本機(jī)關(guān)名義依法作出處理。2022 年，委托北京、上海、廣東、重慶、陜西五省（市）市場(chǎng)監(jiān)管部門開展經(jīng)營者集中反壟斷審查試點(diǎn)。
2.我國《反壟斷法》是否禁止排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為？
是。根據(jù)我國《反壟斷法》規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制 競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。我國《反壟斷法》明確禁 止經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，對(duì)壟斷協(xié)議行為采用 “原則禁止+例外 豁免”的處理方式，禁止所有的壟斷協(xié)議行為，除非當(dāng)事方能證明該壟斷協(xié)議符《反壟斷法》規(guī)定的條件。
具體而言，《反壟斷法》第 17 條對(duì)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者 之間達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議（也被稱為卡特爾）作出禁止規(guī)定，包括：固定或者變更商品價(jià)格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)；限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)無需證明協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。
《反壟斷法》第 18 條對(duì)經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成縱向壟斷協(xié)議作出禁止規(guī)定，包括：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。對(duì)于前兩類縱向協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。對(duì)于上述全部三類縱向協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí) 法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。
無論橫向和縱向壟斷協(xié)議，經(jīng)營者均可以通過證明協(xié)議符合《反壟斷法》第 20 條規(guī)定的條件而獲得豁免。
3.哪些壟斷協(xié)議能夠適用豁免？
根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可適用豁免（無需區(qū)分其壟斷協(xié)議類型，如卡特爾等）：（ 一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（ 二）為提 高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競(jìng)爭(zhēng)力的；（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（五） 因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
此外，對(duì)于適用第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。
4.我國《反壟斷法》規(guī)定的寬大制度為企業(yè)提供了怎樣的保障？
寬大制度是壟斷協(xié)議的相關(guān)法律規(guī)定，是指對(duì)首先主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu) “投案自首”并配合調(diào)查的經(jīng)營者免予或減輕處罰的制度。我國反壟斷相關(guān)法律規(guī)章明確規(guī)定了寬大制度。《反壟 斷法》第 56 條規(guī)定，經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰。
《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》第 47 條進(jìn)一步明確了對(duì)主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議情況并提供重要證據(jù)的經(jīng) 營者的豁免條件。對(duì)于第一個(gè)申請(qǐng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除 處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕處罰；對(duì)于第二個(gè)申 請(qǐng)者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕處罰；對(duì)于第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕處罰。
5.我國《反壟斷法》是否禁止經(jīng)營者實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為？
是。經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位本身并不違法，濫用市場(chǎng)支配地位才構(gòu)成違法。
《反壟斷法》禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用 市場(chǎng)支配地位的行為：（ 一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；（ 二）沒有正當(dāng)理由， 以低于成本的價(jià)格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。
6.滿足哪些條件的經(jīng)營者集中需要申報(bào)？
我國實(shí)行經(jīng)營者集中事前強(qiáng)制申報(bào)制度,經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)（可通過線上經(jīng)營者集中反壟斷審查業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)），未申報(bào)的不得實(shí)施集中。《反壟斷法》及配套法規(guī)規(guī)章對(duì)如何判斷哪些交易構(gòu)成經(jīng)營者集中、經(jīng)營者集中申報(bào)門檻等均作出了明確規(guī)定。
7.哪些交易需遵守經(jīng)營者集中審查規(guī)定？
《反壟斷法》 第 25 條明確規(guī)定了應(yīng)申報(bào)的經(jīng)營者集中情形。經(jīng)營者集中是指以下情形：經(jīng)營者合并；經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第 5 條對(duì)判斷控制權(quán)或決定性影響的考慮因素作出了明確規(guī)定。
8.經(jīng)營者集中申報(bào)具體標(biāo)準(zhǔn)如何？
我國主要采用參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額作為定量申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：（ 一）參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人 民幣；（ 二）參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的 營業(yè)額合計(jì)超過 20 億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過 4 億元人民幣。
經(jīng)營者集中未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報(bào)。
經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)未依法申報(bào)或者未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有權(quán)依法進(jìn)行調(diào)查。
9.未依法申報(bào)的經(jīng)營者集中將面臨怎樣的處理？
未依法申報(bào)且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中， 由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處五百萬元以下的罰款。
10.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷違法行為可以作出什么處罰？
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)壟斷行為作出相應(yīng)行政處罰：
（1）壟斷協(xié)議。《反壟斷法》第 56 條規(guī)定，經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的， 由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一 以上百分之十以下的罰 款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人 責(zé)任的，可以處一百萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的， 由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處三百 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。
（2）濫用市場(chǎng)支配地位。《反壟斷法》第 57 條規(guī)定，經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位的， 由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為， 沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
（3）違法實(shí)施集中。《反壟斷法》第 58 條規(guī)定，經(jīng)營者違法實(shí)施經(jīng)營者集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的， 由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、 限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處五百萬元以下的罰款。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，將綜合考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。
