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各縣、區人民政府，遼東灣新區、遼河口生態經濟區管委會，市政府各部門、各直屬機構：

    按照《國務院關于積極穩妥降低企業杠桿率的意見》（國發〔2016〕54號）和《盤錦市人民政府辦公室關于印發發展產業金融實施方案的通知》（盤政辦發〔2016〕34號）要求，為進一步鼓勵和引導我市企業通過資本市場實現資源優化配置，支持企業轉型發展、做強做優，為場外市場向交易所市場轉板儲備企業，推進我市經濟社會發展和改革創新，經市政府常務會議討論研究決定，現就我市推進企業利用資本市場加快發展工作提出如下意見。

    一、總體思路

    全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實市第七次黨代會和“四個著力”全鏈條部署，以供給側結構性改革為引領，貫穿“向海發展、全面轉型、以港強市”主線，充分利用當前資本市場改革發展的有利時機，提高我市對外開放水平，推動企業赴境內外證券市場上市或赴場外股權交易市場掛牌，提高直接融資比例，降低企業杠桿率，防范和分散金融風險，借助資本市場的力量實施并購重組，促進資源優化整合與產業轉型升級，加快建設更具實力、活力和競爭力的濱海新盤錦。

    二、基本原則

    （一）政府引導。充分發揮政府在推動企業股改、掛牌、上市過程中的引導作用，建立有效的協調機制，加強對企業利用資本市場的指導、協調、扶持和服務工作。

    （二）企業自主。充分尊重企業的自主決策權，鼓勵企業按市場化原則做好利用資本市場工作，提升企業利用資本市場的意識和能力，形成優勢企業與重點產業間的良性互動。

    （三）規范治理。推動企業以資本運作為契機，以資本市場相關要求為標準，規范管理、合法經營，建立現代企業制度，推動企業健康發展。

    （四）優化環境。加強政府部門與證券監管部門、證券交易所等機構的合作，暢通渠道，營造濃厚的資本運作氛圍，建立和完善資本市場服務體系，創優資本運作環境。

    三、加大政策引導和扶持力度

    在繼續貫徹落實好《盤錦市人民政府關于加快推進企業上市工作的實施意見》(盤政發〔2011〕7號）、《盤錦市人民政府辦公室關于扶持企業進入遼寧股權交易中心掛牌的通知》（盤政辦〔2013〕45號）、《盤錦市人民政府辦公室關于印發盤錦市中小微企業在全國股份轉讓系統掛牌融資獎勵實施辦法的通知》（盤政辦發〔2014〕85號）基礎上，通過采取補助資金分階段兌現扶持方式，鼓勵企業利用資本市場加快發展，調動主辦券商及相關中介服務機構的積極性。

    （一）推進企業在場外交易市場掛牌

    對暫不具備上市條件的企業，鼓勵其到全國中小企業股份轉讓系統、遼寧股權交易中心等場外交易市場掛牌，發揮場外交易市場的作用，推進企業多元化融資和規范發展。

    1.對在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并融資的企業，予以補助130萬元。其中：企業完成股份制改造，予以補助20萬元；向股轉系統提交掛牌申請并獲受理，予以補助30萬元；實現掛牌并融資，予以補助80萬元。補助資金由市、縣區（經濟區）按1:1的比例分階段配備。

    2.對在遼寧股權交易中心融資交易板掛牌的企業，予以補助60萬元。其中：企業完成股份制改造，予以補助20萬元；實現掛牌，予以補助40萬元。補助資金由市、縣區（經濟區）按1:1的比例分階段配備。

    3.企業在場外交易市場間轉板，享受差額補助。

    （二）鼓勵企業上市融資

    鼓勵我市企業赴境內外證券市場上市融資，鼓勵外地上市公司遷址到我市。

    1.對在滬深證券交易所上市的企業，市政府予以補助400萬元。其中：企業完成股份制改造，予以補助20萬元；完成在遼寧證監局輔導備案，予以補助50萬元；向中國證監會上報IPO申請材料并獲受理，予以補助50萬元；實現上市，予以補助280萬元。

    2.企業在境外主要證券交易所成功上市，且企業主要資產和業務在盤錦市內的，市政府予以一次性補助400萬元。

    3.外地上市公司將總部注冊地遷入我市的，市政府予以一次性補助400萬元。

    4.掛牌企業實現上市的，享受差額補助。

    為鼓勵縣區政府、經濟區管委會積極推進企業掛牌、上市工作，市政府予以掛牌、上市企業所在縣區政府、經濟區管委會一定資金補助。每掛牌1戶企業補助縣區政府、經濟區管委會5萬元；每上市1戶企業補助縣區政府、經濟區管委會50萬元。

    （三）推進企業開展持續資本運作

    鼓勵企業通過并購重組、股權融資等途徑開展持續資本運作，不斷提升企業的競爭力和綜合實力。 

    1.上市企業通過配股、增發新股等方式實施股權再融資，并將再融資額50%以上投資盤錦的，市政府按再融資額的1‰予以補助，單個上市企業年度再融資補助金額不超過100萬元。

    2.上市企業實施并購重組，并達到中國證監會《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組標準，市政府予以一次性補助50萬元。

    3.掛牌企業實施股權再融資，并將再融資額50%以上投資盤錦的，市政府按再融資額的5‰予以補助，單個掛牌企業年度再融資補助金額不超過50萬元。

    4.掛牌企業實施重大并購重組，市政府按企業次年度對地方財政貢獻比上年度財政貢獻增長部分的1%予以補助，最高補助金額不超過50萬元。

    四、強化掛牌及上市企業梯隊培育

    （一）建立掛牌及上市企業后備庫
   
    為加強掛牌、上市后備企業的培育和管理，形成上市工作梯次推進格局，建立掛牌、上市企業后備庫，由市、縣區（經濟區）兩級金融行政主管部門共同建立并管理，企業可采取自愿申報、市直及縣區（經濟區）相關部門推薦等方式入庫。入庫企業須符合國家產業政策，合規經營，主營業務明確且存續期滿1年，方可享受本意見掛牌、上市的補助政策。

    （二）建立信息報送制度

    后備庫企業要定期報送利用資本市場工作進展情況，在掛牌、上市進程中的重要時間節點，如與證券中介簽訂服務協議及向境內外證券監管機構遞交掛牌、上市申請材料等，須在7個工作日內向市、縣區（經濟區）兩級金融行政主管部門報送相關信息。

    五、保障措施

    （一）完善協調服務機制

    盤錦市金融工作領導小組負責研究解決企業利用資本市場進程中遇到的重大困難和問題。領導小組辦公室負責落實領導小組的具體工作安排，并做好與人民銀行、證監、法院等單位的溝通協調工作。各級發改、經信、住建、國土資源、人社、環保、工商、稅務、消防等部門要簡化程序，為企業辦理相關行政審批、行政許可手續、出具相關守法證明等創造便利條件，并主動跟蹤呈報上級對應部門的審批事項。

    （二）補助資金申請程序

    1.企業向屬地縣區、經濟區金融辦（局）提出書面申請，并提交相關證明材料；縣區、經濟區金融辦（局）按照申報條件，對申報材料真實性、完整性進行初審,并出具審查推薦意見(補助資金由縣區、經濟區按比例配備的，與同級財政部門共同出具審查推薦意見），將申報材料和推薦意見報送市國資委（金融辦）；市國資委（金融辦）與同級財政部門共同復審，復審通過后，聯合行文確定補助名單，報市政府審定，經市政府審定同意后，市、縣區（經濟區）財政部門根據承擔補助金額予以撥付資金。

    2.在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并融資的企業，申請補助資金程序按《盤錦市人民政府辦公室關于印發盤錦市中小微企業在全國股份轉讓系統掛牌融資獎勵實施辦法的通知》（盤政辦發〔2014〕85號）要求執行。

    （三）加大宣傳培訓力度

    通過開展推介、培訓等方式，幫助企業及時了解國家金融相關政策，掌握資本市場發展動態和金融創新產品，培養企業利用資本市場和金融創新工具融資的積極性和主動性。

    （四）強化政策審核

    凡企業涉及偷稅、欠繳稅費等違法違規行為受到查處的，發生較大環境污染事故、較大安全生產事故的，弄虛作假虛報數據的，當年度不得享受本意見提出的補助政策。企業及相關個人如有騙取、套取財政補助資金的行為，一經查實，追回或停止撥付補助資金；構成犯罪的，移交司法機關處理。

 

盤錦市人民政府辦公室   

2017年2月13日